中金公司被责令改正
娱乐八卦 2025-04-13 14:14www.bnfh.cn娱乐八卦
中金公司屡陷合规风波：从保荐到资管，全面审视内部管理
一、保荐业务违规风云（2024年12月）
近期，中金公司在思尔芯科创板IPO项目中因未勤勉尽责而备受关注。事件起因于中金公司出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。在硬件设备的生产核查过程中，中金公司的不审慎行为及客户走访程序的执行不到位等问题被揭露。为此，中国证监会采取了严厉的处罚措施，责令中金公司改正，并给予警告，同时没收其保荐业务收入200万元，并罚款600万元。保荐代表人赵善军、陈立人亦被分别罚款150万元。
二、资管业务的暗流涌动（2024年5月）
资管业务作为中金公司的另一重点领域，同样存在操作风险。流动性缺口的出现、违规提供通道服务以及产品账户间的违规交易等问题相继浮出水面。北京证监局对此及时作出反应，责令中金公司改正，并强调公司需强化合规管理。
三、子公司管理的漏洞（2024年2月）
中金公司的子公司中金前海私募股权基金管理的15只产品未按期整改，存在嵌套投资、交叉投资底层项目等违规行为。北京证监局同样责令其改正，并要求公司完善内控机制。
四、监管持续聚焦（2025年2月）
中金公司的资管业务再次因违规操作受到监管的关注。北京证监局已责令其整改，并督促公司在合规运营方面有所提升。
中金公司接连不断的合规问题，不仅涉及保荐、资管，还延伸至子公司管理等领域，暴露出公司在内部管理上的系统性缺陷。显然，中金公司需深刻反思，全面加强内部整改和风险控制，以重塑市场信心。否则，一次次的合规失误可能会对公司的声誉和业务发展造成难以挽回的影响。
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